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天成彩票期货和衍生品行业监管动态(2023年9月)
发布时间:2023-09-30 11:38:21

  中国期货业协会依法履行期货行业自律管理职能,将定期发布《期货和衍生品行业监管动态》,为关注、参与期货和衍生品交易的主体提供境内外监管法规、政策等信息,积极推动期货和衍生品行业规范发展。

  本期监管动态包含18条境外资讯以及28条境内资讯,涵盖了美国、欧盟、中国香港等境外金融监管当局,以及中国证监会、中国期货业协会等境内金融监管机构和交易所、结算机构、行业协会发布的重要信息。

  境外资讯包括国际证监会组织建立解决去中心化金融风险的全球方法,美国商品期货交易委员会命令Goldman Sachs对其违反记录保存规定和委员会先前命令的行为支付550万美元、指控My Forex Funds从希望成为职业交易者的客户处骗取3亿美元、指控得克萨斯州公司和首席交易员进行幌骗交易和实施操纵与欺骗性计划并违反先前命令、对提供非法数字资产衍生品交易的三家DeFi协议运营商签发行政令、因StoneX Markets LLC违反互换商业行为准则而对其处以65万美元罚款、因位于芝加哥的Advantage Futures LLC未履行监督义务而对其处以39.5万美元罚款、因一加州居民参与虚假交易计划对其处以30万美元罚款,美国期货业协会要求总部位于丹佛的Transamerica Asset Management Inc.支付14万美元罚金并对Transamerica前员工进行处分、要求总部位于休斯顿的介绍经纪人Bosworth Brokers LLC和其中一名负责人各支付10万美元罚金、对位于佛罗里达州多拉的商品基金管理人Bit5ive Mining Fund Advisor, LLC及其负责人Richard Alexander Acosta采取紧急执法行动,欧盟证券与市场管理局认为现行市场不确定性随着下行风险上升而普遍存在,香港证券及期货事务监察委员会发布关于不受规管虚拟资产交易平台的警告声明。

  境内资讯包括中国证监会公布2023年期货公司分类结果,上海期货交易所修订《上海期货交易所石油沥青期货交割实施细则(试行)》《上海期货交易所黄金期货交割实施细则(试行)》《上海期货交易所燃料油期货交割实施细则》《上海期货交易所交割细则》,郑州商品交易所发布《郑州商品交易所期货结算管理办法》修订案的公告、《郑州商品交易所作为保证金的资产处置业务规定》的公告、烧碱期货和期权合约及期货业务细则的公告、对二甲苯期货和期权合约及业务细则的公告,大连商品交易所发布关于修改《大连商品交易所结算管理办法》的公告、关于《大连商品交易所作为保证金的资产处置业务规定》的公告,中国金融期货交易所发布关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知、国债期货新合约上市通知,广州期货交易所发布关于修改《广州期货交易所工业硅期货、期权业务细则》的通知天成彩票,中国期货业协会发布期货行业服务实体经济数据概览(2023年7月)、2023年8月全国期货市场交易情况简报,上海清算所支持地方信用增进机构开展信用衍生品清算业务助力实体经济高质量发展。

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